百年清华

孙博华（1989-1991教）

大学(University)的词根是“universus”，即“普遍”、“整个”、“世界”、“宇宙”的意思，所以大学从它诞生的那一日开始，它的精神气质就是“普遍主义的”(universalism)。这种普遍主义的精神具体体现在三个方面：一、大学的教员必须来自五湖四海，不仅仅是来自本校、本地和本国，而是来自全世界各个国家和大学。二、学生的来源也必须是广泛和多样化的，不能只从一个地区(国家)来招生，也不能用一个标准来衡量学生，同样不能用一个模式来塑造学生。三、一流大学的教学课程、研究项目也必须是普遍主义的、世界主义的，即拿到国际上去能够与别人接上话题。

一千多年前的中世纪的西欧的意大利出现了现代意义的大学Universita di Bologna(意大利波洛尼亚大学，1088)，然后是University of Paris，University of Oxford (1096/1167)，University of Cambridge (1257)。

如果大家注意到这些大学建立的时间和现在的大学排名，我们要问我们为什么没有发展成为世界名校？是什么限制了我们的发展？一个“后发大学”如何才能有跨越式的发展？

1． 要敢于制度创新，毫不犹豫地走斯坦福大学的道路

世界上实际没有什么东西不受制约，但可以创造性的找到克服的办法，看看中国改革开放的历程，不要怕提出超常规的措施，因为中国发展太快，很快会有更新的想法出现。可以这样说，谁有新思路谁就赢、谁就得到第一桶金！谁就可以象电视片《大国崛起》所讲的那样，成为“世界大国”。每个世界大国都采用了那个时代的创新制度，如葡萄牙和西班牙靠武装掠夺、荷兰靠海洋贸易、英国靠工业革命自由经济、法国靠共和革命、德国靠新式教育、俄罗斯靠沙皇强权和国家专制、日本靠与列强共舞、美国靠科技民主。

国家尚且如此，何况大学，斯坦福大学的崛起就是很好的例子，比哈佛大学成立要晚的多的斯坦福大学之所以成为名校，就是开创了利用科技孵化企业的创新制度以不可思议的速度发展壮大！

实际上，我就是想说：斯坦福大学就是我们学习的榜样，就是我们要走的道路。

2．坚持制度创新的指导思想，建议将科研处扩大成“科研院”，对科研采用主动管理和服务，进行有组织的科研活动

根据大学的实际，在国内要向清华大学学习和借鉴成功的运行模式。为了适应新形势下加强有组织科研的需要，促进我校科研工作更上一层楼，建议建立“大学科研院”。

可以仿照以下清华大学的经验 ：从加强有组织科研的角度，科研管理改革的目的是实现三个根本转变。一是“变被动服务为主动服务”，即从被动等待教师上门签字盖章转变为主动出去争取科研资源，主动与院系、教师组织和策划科研项目，主动设计科研机构建设，主动寻找专利成果转让的途径等；二是“变二线服务为一线服务”,即从主要为教师申请科研项目和申报成果服务转变为与科研一线师生在一个战壕里作战，一起出去争取项目和参加项目谈判，把科技信息送到院系，深入重点项目科研组开展知识产权和专利知识培训等；三是“变局部服务为全程服务”，即从主要负责科研合同和成果的管理转变为从项目申请到成果鉴定、登记和申报，甚至到成果的产业化等提供全过程服务。

3．仿照“一国两制”的思路，在大学内部建立“科研特区”，实行“一校两制”特区政策，迅速发展然后逐渐带动全校整体提高

中国之所以发展这么快，一个非常重要的原因就是邓小平的“一国两制”的思想在经济方面的延展，实行特别的政策。如各种经济特区、高新技术开发区、科研园、留学回国人员孵化器、保税区等等。这些成功的经济模式，完全可以应用到大学的跨越式发展上来。

这里讲的不是通常的特聘教授、创新团队的概念，而是全新的特区概念。前者是在现有体制内，通过增加个别人的工资待遇和经费投入，给他们提供较好的科研条件，可往往也增加了许多的矛盾和不公平，受到许多的批评。这里要大家推荐的是，建立完全独立的“教学科研特区”，完全国际化的环境、待遇、评估要求、聘用机制、奖学金标准、国际研发课题的申请等，制造一个高水平的“学术高地”，目标是在一定的时间成为某个领域的第一。“先实现局部跨越，然后再逐渐扩大，最终实现后发大学的整体跨越”。只要看看中国经济领域的发展，就不难理解这个模式一定是可行的。为了有足够的经费来支持“教学科研特区”计划，可以向国家有关部门申请特别立项。

4．利用各种资源合作建立“科学技术研究院”、“工业技术研究院”和“社科研究院”，促进大科学交叉，以便可以承担大课题

最近有一部新书：Chindia [=China + India]，介绍中国和印度的发展。印度可以说是世界的办公室，中国是否可以成为世界的研究院？大学是否有机会建立自己的研究院？

考虑到重大课题都是多学科综合性的特点，单枪匹马已经不能承担甚至没有资格申请，客观需要学校层面组织跨专业的科研平台，建议仿照哈尔滨工业大学组建了“科学技术研究院”和“工业技术研究院”等两个整合资源的平台。科学技术研究院这个平台将只允许那些在本学科中最有优势、在国际上也能位居前列的教师和团队进入，以保证有限资源的集中利用。工业技术研究院则立足工业基地，利用学校在工科方面的优势，以帮助科研成果有效地转化为工业生产。“社科研究院”集中学校的社科文科管理资源，承担国家重大项目研究。

5．既要鼓励出高水平的论文， 又要鼓励申请创新发明型专利，增加可以变成财富的“知识产权”，而不是仅仅是学术名气

发表高水平的研究论文非常重要，但文章发表后即为公共知识，所有公开发表的公式、数据任何人都可使用，没有产生财富的知识产权。主要是对人类知识的贡献；如果这些成果用英文发表，对于不懂英文的中国人或企业是一种巨大的浪费，反倒为西方提供了迅速理解中国创新发展的便利。由于版权的限制，一旦发表不可在利用其他形式出版，故许多好的研究直接送给了西方。所以，如果我们希望研究人员和大学从研发的知识产权中获得财富，就必须大力推动专利申请，而不是仅仅强调发表论文，因为从论文是得不到财富的，只是名气而已！世界名校都拥有大量专利，每年收取相当可观的专利费。好的科研要求先申请专利，然后才可以发表。

6．在鼓励原始创新的同时，根据国情校情，要大力鼓励技术整合的研发和反向工程(Reverse Engineering)，大大节约经费，实现“再创新”

由于许多的研究实际上都有成果或产品，只是有时你不会自己造或不知核心技术而已，与其“独立自主的研发”，不如学习后再创造。这也完全符合科技部副部长尚勇提倡的“再创新”思路。特别说明这完全有别于“汉芯”的涂改冒充。

2007年1月17日最高法：自行研发或反向工程不是不正当竞争。这就为反向工程奠定了合法的基础。反向工程是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。反向工程(reverse engineering)可谓是IC产业颇具争议性的一个问题。但争议归争议，从海外的ChipWorks和Semiconductor Insights(SI)，到中国国内的上海圣景微电子和北京芯愿景，反向工程公司的名声及其产品与服务，在业界的影响力却是有增无减。以ChipWorks为例，这家公司日前就投书电子工程专辑网站，从反向工程角度，探寻了2006年全球最新芯片技术动向，受到了广泛关注。

7．科研管理的制度化建设

如文档标准化（如签证表的编号）、网络化、学术委员会常态化、每年定期举行全校性科研开放日（Open Day）学术成果汇报会、向家长和基金会企业展示科研成果，表彰突出的科研集体和个人、特别奖励年轻教师和研究生。

8．要积极鼓励年轻学者进行创新研究，建议设立青年科研基金

虽然各级、各类科研项目众多，但机会并不均等，青年教师在申报中成了弱势群体。没有经验和基础，却要同学术经验与人脉资源兼备的前辈们在一个起跑线上竞争。拿不到科研项目便难以出成果，无法获得晋升机会，更谈不上长远发展。建议设立青年基金，提供孵化机制。

9．许多研究是由研究生具体执行或完成的，大力提高研究生的助学金标准，使他们安心学习，有助于增加科研成果

美国斯坦福大学校长约翰•亨尼斯讲研究生不是“打工者”，“学生的思维不受束缚，创造力最活跃。”亨尼斯认为，在大学的创新团队中不可忽视学生发挥的积极作用。“我们在研究生层次鼓励学生进入创新团队，教授与学生都是团队的成员，师生之间是同行的关系，而不是说研究生要为老师‘打工’，营造一个生机勃勃的创新环境关键是要选对人，让他们时刻生活在技术的前沿，并不断寻找跨时代意义的技术。”亨尼斯认为，大学应该为学生创造自由而宽松的氛围，让学生有选择的权利，才有创新的可能。

要让研究生参与课题形成、经费报告申请、经费管理、研究材料和设备的询价、选择比较、理论推导、设计试验等全过程，使他们了解科研的全过程所需要的知识。锻炼他们管理自己课题的项目管理能力。

10．向名校学习科研管理经验，是提高管理水平的捷径

组织分管科研的院系人员到国内著名大学参观学习交流科研管理，同时少量到国外参观世界名校的科研管理，开阔视野

11．对于应用型研究，导师要具有工业/工程实践知识

学校要定期组织参观国内的著名企业，建立联系，并鼓励短期到工程第一线学习实战经验、或利用学术假到企业兼职丰富自己专业的工程知识。缩小大学教育和工程实际的距离。

12．避免学术浮躁，鼓励高质量科研，创造自由的学术氛围

国家就经济的发展已经提出，除了讲规模，更重要是讲质量，讲环境友好、可持续发展。那么，按同样的思路，科研也要既讲数量，同时更重要的是讲质量、创新、整合、集成，知识产权、应用、甚至产业化。

13. 为什么要科研和实际、以及学术和应用相结合（与张维院士的对话）

对于哥廷根学派的思想，张维院士教诲我时，对为什么要科研和实际、以及学术和应用相结合的重要性作了很好的解释：

• 如果完全以学术跟随西方，就中国的实际水平，可能总是落后，因为你不知他们产生这些学术的实际来源，科研对自己国家可能没有，或就是为发表一些文章，这实际是在利用中国的资源为外国工作，解决人家的问题，是巨大的资源浪费！

• 由于没有实际背景，或不完全了解实际，就不知方向真正朝哪去，所以只有跟随西方的某个学者，容易成为个人兴趣和学术游戏。就是做别人提出的问题，自己提不出问题。

• 最严重的是由于不了解实际只知有关学科的简单知识，所以只能做表面的研究，不可能有深度和深刻的研究。

• 只有积极投入到本国的实际需要，才能有机会遇到有可能突破的问题，摆脱跟随的学生状态，反而可能作出更好的成果。

请容许我使用斯坦福大学首任校David Starr Jordan(大卫.斯旦.乔丹)先生在斯坦福大学建立之日的结尾作为对后发大学的祝福：“我们的任务，是为一个将与人类文明共存的机构奠定基础。这个机构不会因袭任何传统，无论任何人都无法挡住她的去路，她的路标全部是指向前方的！”

参考文献

1．电视片《大国崛起》，中央电视台，2006。

2． 《世界是平的：一部二十一世纪简史》（The World Is Flat: A Brief History of the Twenty-first Century）是一本由汤马斯•佛里曼（Thomas L. Friedman）

3．丁学良，什么是世界一流大学？，北京大学出版社，2004。

4．熊丙奇等，体制迷墙－大学问题高端访谈，天地出版社，2005。