百年清华

杨卫院士:评判学术不端,责任和能力要分清

2021-04-02 | 刘如楠 | 来源 《中国科学报》2021/3/31 |

近年来,在科研领域,撤稿、数据图片误用、诚信失范事件时有发生,其中不乏著名高校和教授。

这不禁让人疑惑,我国的科研诚信问题越来越多了吗?此外,出现学术不端,除作者外,是否也是期刊编辑和审稿人的失职?如何保证科研诚信、营造良好学术环境?带着这些问题,《中国科学报》专访了中国科学院院士、国家自然科学基金委员会原主任杨卫。

杨卫

学术不端是特定时期的发展问题,不光中国有

《中国科学报》:当一篇论文发表后出现问题,学术期刊通常会采取哪些处理方式?

杨卫:学术期刊进行更正、勘误、撤稿,都是常见现象。更正是指作者已发表的论文中,有某一部分的内容、个别地方等,经后来研究判断存在问题,需要改进或调整;勘误一般是期刊的出版者校正字句错误。

撤稿则是,发现某篇论文主体或主要结论出现问题,属于整体性的举措。又有主动撤稿和被动撤稿之分。

主动撤稿是作者发现论文出现问题后向期刊申请,也可能是“诚实的错误”(honest mistake)。被动撤稿,是期刊在刊出该文后,由于举报等原因,发现有学术不端或结论不能成立而采取的措施。有统计表明,撤稿的文章中,约50%-60%可能是学术不端行为引起的。

对于科学研究来说,文献中的每一句话都被认为是可重复的、具有记录性意义的科学表述,后人是基于这个结果进一步研究的。

这就好像砌墙一样,墙的每一块砖都要比较牢靠,后人才能不断地砌上新的砖,一旦中间出现了不牢靠的地方,就要把这块砖拿掉。所以撤稿的性质要看期刊对该撤稿事件的具体说明,并不是只要撤稿就是学术不端。

《中国科学报》:近些年,国内科研诚信失范事件似乎越来越多。与其他国家相比,我国真的更严重吗?

杨卫:近些年的学术不端现象并没有比以前更严重,而是因为随着科技的发展,检测手段越来越高明,更多的学术不端行为被检测出来了。以前检测精确度不高,有些东西能够被掩盖,现在更容易查出来。

这种现象不光中国有,哪个国家都有。一般来说,一个国家处于转型期时,撤稿现象较多。

日本在世纪之交,德国在20世纪90年代初,美国在20世纪7080年代,英国更早一些,在20世纪5060年代,这段时期撤稿都比较严重。中国的撤稿高峰在2010年左右,目前在撤稿率上呈下降趋势,但还高于世界平均水平。

当整个国家到了平稳发展期,这种情况就会减少。近年来,我国科学研究的发展速度比较快,从以前很少往国际期刊投稿,到后来大量往国际期刊投稿,现在已经成为第一大投稿国。这个转型的过程很短,就可能出现各种各样的情况。

当国家处于快速发展期,学术研究也在一个快速学习、发展过程中时,有些科研人员会遵守规则,有些会漠视规则、忽视科研诚信。当渡过这段时期,到了比较平稳的发展阶段,原本破坏规则的人发现代价太大,还不如老实点、遵守规则,慢慢地就稳定下来了。

评判学术不端,责任和能力要分清

《中国科学报》:出现学术不端,除作者外,是否也是期刊编辑和审稿人的失职?

杨卫:这里要分清两个问题,一是责任,二是能力。

如果出现学术不端,责任是谁的?一般来讲是作者的,正所谓“文责自负”。而对于期刊的编辑和审稿人,在审稿、刊登过程中没有发现学术不端的现象,一般来说都不是蓄意的,可能是由于能力不够。

这个能力包括整个出版平台、期刊审稿系统的能力,比如能不能查重、重合率多少、够不够精准。对于较大的出版社,编辑通过相似性核查系统,一般能得到两个指标:一是和现有已经发表文献的重复率,一般认为超过30%就有“沿袭”的嫌疑而不予考虑;二是这篇论文和以前著者被退稿文章的重复率。根据这两个指标,编辑可以选择拒绝或进行下一步审核。

期刊编辑不可能看遍所有的文章。他们未能发现某些学术不端行为,也是情有可原的。当然也有一些特殊情况。

审稿人也是一样,审稿过程中,系统也会进行相似度提示,此外他根据自己的研究经历、阅读文献经历,也能够判断是否存在学术不端的行为。

整个编辑审稿的过程,是对期刊编辑和审稿人能力的衡量。但是也不能说,某篇文章没发现重复或数据失配等问题,就是因为他们能力不够。有可能的话,所有的期刊和审稿人都会不断提升自己能力的。

《中国科学报》:那在什么情况下,期刊编辑和审稿人也有一定责任?

杨卫:比如他们明明知道存在重复、收到了系统的提示,但不指出来,就要负一定的责任,但是主要责任始终都是作者的。

再比如,投稿人是编辑或审稿人的关系户,不按照正常审稿过程来、不认真审核就给过,或者编辑收了较高的稿费或版面费,或者为了提高期刊的影响因子,要求论文的作者必须引用本期刊发表的论文,或者两个期刊互相引用等等,都属于学术不端。

还有一种情况,审稿人在审稿过程中,写出了反对意见,但把与所审内容类似的东西拿去发表、或拿去申请项目,相当于剽窃了别人的成果,这也是学术不端。

审稿人也有可能拖稿,一拖好长时间,但有时候他向投稿人提出的问题和意见也是很有道理的。他的研究也卡在了同一个地方,就会想知道投稿人是如何克服的,这种情况不完全算是学术不端。审稿不是一个人说了算,有多个审稿人审同一篇稿子,以避免这种情况。

审稿人的责任很难说,他们大部分是为科学界做服务的,难道因为这个服务不是100%的完美,就要去惩罚他们吗?这对于整个学术团体是很不利的。一般来讲,如果审稿人总是发现不了问题、审稿质量不高,以后可以不再选他为审稿人。

《中国科学报》:上述这些情况,该如何规避?

杨卫:给审稿人规定审稿期限,否则就更换审稿人。

还有一种做法是公开审稿,但目前大部分期刊还没有接受这种方式。公开审稿是一把双刃剑,一般来说,匿名审稿时,审稿人可以写出很直接、尖锐的意见。公开审稿后,审稿人的话往往变得绵里藏针,意见往往模棱两可。

如果作者和审稿人都是实名的,二者很可能互相认识,审稿人给意见的时候就会比较顾忌。不光是国人,国际学术界上也是如此。

期刊伦理不容忽视

《中国科学报》:要保证科研诚信、创造良好的学术环境,期刊应该如何做?

杨卫:不断提高期刊的能力,通过技术、流程手段判断是否有剽窃、一稿多投等行为。

学术期刊有一个不断发展进步的过程。像咱们本土的期刊,上个世纪5060年代时,有些文章连参考文献都没有,哪个图哪段文字是别人的,有些也没有标注出处,在2000年的时候还有一些期刊可以中英文两发,现在已经规范了许多。

目前,像数据的错误,期刊编辑能一眼看出来的往往是特别不靠谱的,其他的他们很难判断出来,只有专家能够判断。在开放数据的基本架构中,科学数据按照其置信度或可重复率分为9级。

即使是小同行的专家,有时候也需要重复工作才能判断出来准确与否。比如你做了一个实验,电阻是500Ω,期刊编辑很难判断是多了还是少了,专家也只能先信任你,但后人在重复这项实验的时候,可能会发现不是500Ω,而是578Ω,那么你数据的准确性就有了问题。数据的可信度是随着不断检验而提高的,第一次发表的时候,可以允许有一定的不准确度区间。

《中国科学报》:您还有哪些建议呢?

杨卫:我国现在的不少科技期刊,还缺乏对期刊伦理的重要性的认识。我们将中国本土期刊往国际数据库推荐的时候,主要容易受质疑的是,很多本土期刊缺乏相应伦理条款或伦理声明。最近一两年,大家逐渐意识到了这个问题。

国际上对期刊伦理的要求也在不断改进。国际出版伦理委员会(简称COPE)有一个“16点透明原则”,包括期刊网站、期刊名称、审稿流程、期刊的运营机构、期刊管理、期刊编辑/联系方式、版权与许可、向作者收取的费用、学术不端举报的处理流程、学术道德、出版周期、如何获取期刊论文、期刊存储、期刊盈利渠道、广告、期刊宣传,每一项都有细化的规范,要求所有的期刊都遵守。咱们现在有些期刊还达不到这样的水平,应不断提高伦理规范。

COPE201711月推出了新的核心实践,详细阐述了期刊和出版商需要达到出版伦理标准的政策和实践。

同时,就十个方面给出了明确指南和学习资源,帮助相关机构了解并避免道德问题:对不当行为的指控、作者和贡献者身份、利益冲突、投诉和申诉、数据与再现性、道德监督、知识产权、期刊管理、同行评审流程和发布后更正,旨在帮助期刊、出版商、研究机构和投资人等多方共同努力维护和促进学术诚信。这也应是我国很多科技期刊努力的方向。




相关新闻

  • 292016.03

    清华校友青年学术交流协会

    清华校友青年学术交流协会由从事学术研究和开发相关工作的清华校友组成,于2014年11月成立。

  • 082022.11

    清华大学举行倪维斗院士从事能源动力事业65载座谈会

    10月30日上午,倪维斗院士从事能源动力事业65载座谈会在京举行。十一届全国人大常委会副委员长华建敏,中国科协党组书记、分管日常工作副主席、书记处第一书记张玉卓院士,中国能源学会会长武强院士,北京市科学技术协会党组书记沈洁,清华大学副校长、能动系系主任姜培学院士出席活动。座谈会由能动系党委书记李宇红主持。

  • 212017.04

    40载点拨我的人生与学术——怀念王士菁师

    王士菁师离世已经半年了,但他俊眉慈眼、蔼然长者的面影,依然闪动在我的眼前,仿佛他还在以平缓深沉的语气对我做着人生上的和学术上的点拨。2016年10月2....

  • 062016.07

    深大师生深情回忆牛憨笨院士——他的“灯火”为学术而亮

    记者赶赴深大光电工程学院采访了牛憨笨院士生前的同事及学生,回忆牛院士生前的学术历程和生活点滴,从中感受他的学问、精神、品格和境界。

  • 062022.07

    中国工程院张宗亮院士受聘清华大学土木水利学院兼职教授

    7月5日,中国工程院院士张宗亮兼职教授聘任仪式暨学术报告会在泥沙馆数字报告厅举行。清华大学副校长王光谦为张宗亮院士颁发聘任证书。

  • 062022.10

    清华校友许光文当选2022年英国皇家工程院院士

    9月21日,英国皇家工程院(The Royal Academy of Engineering,RAE)在其网站上公布了2022年新晋院士名单,共评选出60名院士和7名外籍院士、5名荣誉院士。清华大学化工系1986级校友、沈阳化工大学校长许光文教授当选英国皇家工程院院士,是本年度7名外籍院士中唯一的华人院士。许光文许光文,1966年生,四川开江人。1986年考入清华大学化学工程系,1991年获工学学士和经济学学士学位。1996年在中科院化工冶金研究所获工学博士学...

  • 292018.04

    材料学院举办校友及青年学者学术研讨会

    4月28日下午,材料学院举办了校友及青年学者学术研讨会。会议以学术报告和座谈讨论的形式进行,旨在促进校友间的交流与合作,促进清华大学材料学科的发展。

  • 152022.07

    徐叙瑢院士逝世

    7月14日电 中国共产党党员、中国科学院院士、北京交通大学教授徐叙瑢同志,因病医治无效,于2022年7月12日在北京逝世,享年100岁。徐叙瑢,1922年4月23日出生于山东济南,1941年至1945年就读于西南联合大学物理系。1946年至1951年间,任教于北京大学物理系。1951年被中国科学院派往苏联科学院列别杰夫物理研究所深造,在苏联科学院获物理数学副博士学位。回国后,先后在中国科学院长春物理研究所、中国科学院长春分院、中国科学...

  • 062018.11

    清华大学建筑设计研究院建院60周年暨2018清华设计学术周开幕

    2018年10月25日下午,清华大学建筑设计研究院建院60周年暨2018清华设计学术周在清华大学大礼堂开幕。清华大学在1958年成立了清华大学建筑设计研究院,作为其建筑教育和学术研究的实践平台,并服务于刚刚建立的共和国的发展建设。值此清华大学建筑设计院建院60周年之际,清华大学建筑设计研究院和清华大学建筑学院共同举办了主题为“甲子沧桑水木清华建筑不朽 同仁砥砺走向世界再塑芳华”的清华设计实践60周年活动。开幕式现场开...

  • 062020.07

    杨卫院士:勾勒人类基础研究的天际线

    力是什么?在许多场合,中国科学院院士、力学家杨卫都喜欢引用《墨经·经上》中的名句来阐释:“力,形之所以奋也。”意思是说,动力是使物体运动的原因。